¿QUÉ ES?
El anglicismo “Compliance” significa, en castellano, cumplimiento
normativo.
Antes el Compliance se entendía como un“procedimiento interno destinado a la prevención del fraude”. (solo para “Cotizadas” y “Grandes Compañías”) Hoy el Compliance (“la función de Compliance”) se asimila a un área de la empresa, especializada en prevenir y detectar cualquier incumplimiento de normas obligatorias. (para todas las Compañías, incluidas PYMES)
En el Compliance, resulta muy relevante la fijación de códigos de conducta y el control interno del flujo de la información en la Compañía.
El Compliance es la necesidad de que las organizaciones se doten de sistemas o modelos de gestión orientados a minimizar los riesgos de incumplimiento, es decir, minimizar los riesgos de sufrir sanciones, multas, contingencias, daños reputacionales,…
¿CÓMO FUNCIONA?
Reunión con
los directivos
Mapa
de riesgos
Diseño de
procedimiento
Entrega de
compliance
Formación
posterior y revisión
EXPERIENCIA
Baring private equity partners.
José Angel Sarasa
(Presidente – Consejero Delegado)
“En Baring creemos que la implantación de la función de Compliance es crítica para nuestro negocio; y la hemos contratado con ILP Abogados, porque son quienes nos han acreditado, mayor experiencia.
Consideramos que no solo Baring como Entidad Gestora de Capital Riesgo, debe implementar la función de Compliance, sino todas sus participadas. La reforma que entró en julio de 2015 no deja lugar a dudas: Todas las Compañías, cualquiera que fuera su tamaño, deben asumir la función de Compliance”.
Asepeyo.
Luis Recolons Brugada.
(Dirección General ASPY Prevención)
“Para Asepeyo Sociedad de Prevención organización líder en Prevención de Riesgos Laborales, con más de 40.000 empresas como clientes, ILP Abogados es sin duda, nuestro mejor partner tecnológico a la hora de incorporar el Compliance, como medio de Prevención de Riesgos Penales, y por eso hemos alcanzado un acuerdo de colaboración”.
GAM.
Antonio Trelles
(Director General Econom. Financiera)
“En GAM, como sociedad cotizada que es, hemos decidido integrar toda nuestra política de “Cumplimiento Normativo”. Y lo hemos hecho con quien sabemos tiene experiencia en criterio legal, en análisis de riesgos y en flujos de información: ILP Abogados. Trabajar con ellos para implantar el Compliance, ha sido una demostración de profesionalidad y de conocimiento de este área. Hay un antes y un después de julio de 2015, y ninguna Compañía puede permanecer ajena a este cambio.”
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